各市场参与者：

为确保公开发行和连续竞价等业务顺利实施，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）、中证指数有限公司（以下简称“中证指数”）、中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）共同搭建通关测试环境，供市场参与者进行通关测试。现将测试相关事项通知如下：

一、参测机构

全国股转公司、中国结算、深证通、中证指数、证券业协会、各主办券商、做市商、信息商、基金公司。

二、测试时间

本次通关测试时间为2020年3月28日全天，8:30至15:30模拟T日日间交易，15:30后模拟T日日终及清算处理。

三、测试内容

验证各参测机构核心技术系统已按照《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.43)》等技术规范的要求对发行和连续竞价等业务进行改造，达到上线要求。

四、测试工作要求

1. 各参测机构应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.43)》等技术规范和测试方案，认真做好技术准备和测试环境准备工作，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次通关测试工作。

2. 各主办券商开展全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务的经纪系统、做市系统、自营系统、资管系统必须参加本次测试，同时组织全体营业部参加测试。经纪系统须确保至少有两种交易终端（其中至少有一种为非现场方式）和两种行情（其中至少有一种为非现场方式）终端能满足业务要求。

3. 生产环境具备测试条件的基金公司应参加本次测试，请参测基金公司按照本方案的测试场景（做市商相关业务除外）以及全国股转公司的指导手册进行测试。

4. 各提供全国股转系统行情服务的信息商必须参加本次测试。

5. 测试前，各参测机构应当做好生产环境的备份工作，测试结束后做好相应的恢复工作，不能影响下一交易日（3月30日，周一）生产环境正常业务的开展。

6. 在测试过程中，各参测机构应按要求覆盖相应测试场景。请各参测机构详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与全国股转公司沟通联系。

7. 测试结束后，各主办券商应收集各自技术系统的测试情况，2020年3月28日20:00之前通过BPM向全国股转公司提交测试反馈报告（无需盖章）。各参测基金公司、信息商应按上述时间要求通过电子邮件向全国股转公司提交测试反馈报告（无需盖章），邮件主题和附件名称均为：机构名称+公开发行和连续竞价等业务通关测试反馈报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。请各主办券商、基金公司和信息商于2020年4月1日（周二）17:00前提交盖章版测试反馈报告，提交方式同上。

8. 本次测试的数据仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。

9. 全国股转公司履行上线决策后，请各参测机构根据全国股转公司的通关测试结果和业务安排通知做好技术系统恢复和验证工作，并于2020年3月29日（周日）10:00前反馈技术系统恢复情况报告（无须盖章）。各主办券商通过BPM反馈，信息商、基金公司通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。

附件1：全国中小企业股份转让系统公开发行和连续竞价等业务通关测试方案.docx

附件2：全国中小企业股份转让系统公开发行和连续竞价等业务通关测试反馈报告 .docx

附件3：全国中小企业股份转让系统公开发行和连续竞价等业务通关测试技术系统恢复情况报告 .docx

           全国股转公司综合事务部（总经理办公室）

                      2020年3月23日