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2018年10月主办券商执业质量评价结果
2018-11-14
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全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年10月1日至10月31日），对主办券商2018年10月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。
43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.16%。
评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券（并列第一）、首创证券、兴业证券、中信建投证券。
二、负面行为记录情况
10月份共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条，涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类3条，占比12.77%；推荐后督导类15条，占比63.83%；交易管理类3条，占比12.77%；综合管理类2.5条，占比10.63%。各类负面行为记录汇总见下表：
行为类别 | 清单序号 | 行为描述 | 调整后条数 |
推荐挂牌负面行为 | 1 | 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 | 1.5 |
3 | 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 | 1.5 | |
挂牌后督导负面行为 | 13 | 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 | 6 |
14 | 报送的挂牌公司董监高信息有误。 | 1 | |
16 | 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 | 2 | |
17 | 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 | 2.5 | |
18 | 对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。 | 2 | |
22 | 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 | 1.5 | |
交易管理负面行为 | 27 | 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。 | 3 |
综合管理负面行为 | 39 | 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 | 1 |
40 | 未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。 | 1.5 |
其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的87.23%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的12.77%。
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。
附件：主办券商执业质量月度评价结果（2018年10月）.docx
全国股转公司
2018年11月14日