全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年3月1日至3月31日），对主办券商2019年3月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。

42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比42.86%；34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；12家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比12.24%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.21%。

评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、西南证券（并列第一）、联讯证券、招商证券、东莞证券。

二、负面行为记录情况

3月份共记录负面行为31条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为31.5条，涉及23家主办券商。其中，推荐挂牌类1条，占比3.17%；推荐后督导类20.5条，占比65.08%；交易管理类7.5条，占比23.81%；综合管理类2.5条，占比7.94%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商21家，合计占总记录数的77.78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22.22%。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。

附件：主办券商执业质量月度评价结果（2019年3月）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                                    2019年4月15日