2018年11月主办券商执业质量评价结果

2018-12-14

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全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年11月1日至11月30日），对主办券商2018年11月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。

43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；12家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比12.24%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.19%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、开源证券、国泰君安证券（并列第二）、东北证券、东吴证券。

二、负面行为记录情况

11月份共记录负面行为37条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为36条，涉及27家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.39%；推荐后督导类11条，占比30.56%；交易管理类19条，占比52.78%；综合管理类5.5条，占比15.27%。各类负面行为记录汇总见下表：

行为类别	清单序号	行为描述	调整后条数
推荐挂牌负面行为	1	通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。	0.5
挂牌后督导负面行为	13	日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。	5
	16	对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。	1
	17	备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。	1.5
	18	对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。	2
	22	因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。	1.5
交易管理负面行为	26	在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。	1.5
	27	前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。	16.5
	35	其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。	1
综合管理负面行为	37	未在规则要求的时限内提交业务申请材料。	1
	39	业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。	0.5
	40	未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。	4

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商25家，合计占总记录数的62.50%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的37.50%。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。

全国股转公司

2018年12月14日

关于开展全国中小企业股份转让系统指数优化仿真测试的通知

一图读懂系列之股票发行制度优化改革（下）