为践行“开门服务、直达服务、精准服务”理念，提高新三板挂牌发行审核透明度，更好服务市场主体需求，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌发行业务咨询沟通指南》（以下简称《咨询沟通指南》），于2024年12月13日发布并施行。

本次发布实施《咨询沟通指南》，是在《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定的基础上，进一步完善咨询沟通的标准化、规范化机制，便利市场主体通过沟通解决可能影响挂牌发行的要紧事和关切事，充分体现了全国股转公司“开门办审核”的理念，有利于明确市场预期，提高审核质效。

《咨询沟通指南》主要从以下三个方面优化咨询沟通机制：一是业务类型全覆盖。面向申请挂牌公司、挂牌公司及中介机构等市场各方主体，提供电话、书面、视频及现场等多种咨询方式，整合了挂牌、发行、重组等各类业务咨询沟通要求，贯穿项目申报前后各个阶段。二是咨询内容更聚焦。鼓励市场主体在申报前针对涉及规则理解和适用的重大疑难问题，或在审期间针对与审核相关的具体问题进行充分沟通。咨询沟通应坚持问题导向，礼节性拜访、打听审核进度、属于中介机构自行核查把关事项等情形不属于咨询沟通范围。三是咨询流程更规范。要求券商对咨询沟通材料质量予以把关，履行质控等内部控制程序。全国股转公司将认真分析研究咨询沟通问题，在规定时限内及时答复，遵守工作纪律和廉政要求，接受纪检监督。

下一步，全国股转公司将紧密围绕市场主体需求，持续深化阳光审核、透明监管，扎实推进“三服务”工作，支持更多优质中小企业通过新三板实现高质量发展。

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌发行业务咨询沟通指南》的公告