北证办发〔2021〕32号

各证券公司：

       为完善证券公司执业质量评价制度，提高北京证券交易所（以下简称北交所）会员和全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量，根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）共同制定了《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》及《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》，现予以发布，自2022年1月1日起施行。

特此公告。

附件：1.北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法

                 2.北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单

 北京证券交易所办公室      全国股转公司办公室

                                                                                                                                                                                                            2021年12月31日