北证办发〔2022〕67号

各证券公司：

为完善证券公司执业质量评价制度，提高北京证券交易所（以下简称北交所）会员和全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量，根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）共同修订了《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》（以下简称《专业质量评价方法》）及《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》（以下简称《负面行为清单》），并制定了《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》，现予以发布，自2023年1月1日起施行。

为确保评价结果的连续性、一致性，证券公司2022年年度执业质量评价按2021年12月31日发布的《专业质量评价方法》及《负面行为清单》（北证办发〔2021〕32号）执行。

特此通知。

附件:1.北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法

                 2.北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单

                 3.北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法

北京证券交易所办公室 全国股转公司办公室

 2022年12月30日