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2018年5月主办券商执业质量评价结果
2018-06-14
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全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年5月1日至5月31日），对主办券商2018年5月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。
30家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比30.61%（4月31.96%）；45家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比45.92%（4月38.14%）；13家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.27%（4月23.71%）；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%（4月6.19%）。
评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券（并列第五）、银河证券（并列第五）。
二、负面行为记录情况
本月全国股转公司共记录负面行为50条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条，涉及32家主办券商。其中，推荐挂牌类4.5条，占比9.09%；推荐后督导类29.5条，占比59.60%；交易管理类11条，占比22.22%；综合管理类4.5条，占比9.09%。各类负面行为记录汇总见下表：
| 行为类别 | 清单序号 | 行为描述 | 调整后条数 |
| 推荐挂牌负面行为 | 1 | 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 | 0.5 |
| 3 | 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 | 3 | |
| 4 | 信息披露文件存在内容错误。 | 1 | |
| 挂牌后督导负面行为 | 13 | 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 | 8 |
| 14 | 报送的挂牌公司董监高信息有误。 | 2.5 | |
| 17 | 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 | 1 | |
| 18 | 对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。 | 3 | |
| 22 | 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 | 15 | |
| 交易管理负面行为 | 26 | 在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。 | 1.5 |
| 27 | 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。 | 6 | |
| 29 | 未持续发布买卖双向报价。 | 1.5 | |
| 34 | 营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。 | 1 | |
| 35 | 其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。 | 1 | |
| 综合管理负面行为 | 37 | 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。 | 0.5 |
| 39 | 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 | 4 |
负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商31家，合计占总记录数的86.87%（4月100%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商1家，合计占总记录数的13.13%（4月0%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（4月0%）。
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。
全国股转公司
2018年6月14日